2026年以来央行及其分支机构对证券行业的反洗钱处罚明显增多。据券商中国记者不完全统计，截至其2026年9月17日发布的内容，年内已向证券行业开出至少11张反洗钱相关罚单，涉及首创证券、东吴证券、上海证券、江海证券、华安证券、西部证券、万联证券、金融街证券、大同证券、国投证券、东方财富证券等机构。需要说明的是，这一数量与金额均为媒体不完全统计，并非监管口径的完整数据。

处罚规模：数量与金额的对比

按上述不完全统计，11家券商机构罚款合计约1060万元；若计入相关责任人员的个人罚款，合计金额超过1200万元。其中上海证券、江海证券、金融街证券和首创证券均被开出百万元级别罚单。

作为对照，来源材料显示2025年全年仅2家券商受到央行反洗钱处罚：2025年2月10日财通证券被人民银行浙江省分行罚款195万元，时任合规总监、合规部副总经理分别被罚4.1万元和4万元；2025年7月申万宏源西部证券被人民银行新疆维吾尔自治区分行罚款64万元，时任合规总监、首席风险官被罚2万元。两家机构罚款合计259万元，含个人罚款合计约269万元。

处罚事由与监管主体

来源材料披露，国投证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，以及未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度，被警告并处罚款81.8万元；东方财富证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被警告并处罚款74万元。两项行政处罚决定日期均为2026年6月22日，公示期限为3年。

原文指出，「未按照规定开展客户尽职调查」和「未按照规定报告可疑交易」是两家机构共同的处罚事由，也是近年来券商反洗钱罚单中最常见的违规情形；国投证券额外涉及的洗钱风险评估与制度健全事项，被原文解读为反映监管对券商反洗钱内控体系建设的更高要求。

在监管主体上，证券公司的直接监管机构为证监会，但央行及其分支机构亦可对证券公司开出反洗钱相关罚单。2025年1月1日，新修订的《中华人民共和国反洗钱法》正式施行，原文称这是该法自2007年实施以来首次重大修订，明确扩大法律适用范围，强化金融机构合规义务，包括客户尽职调查制度、延长客户资料保存时间、细化可疑交易报告要求等。

趋势判断及其边界

原文对比数据后认为，2026年以来央行对券商的处罚在数量上明显增多，机构罚款总额从259万元增至约1060万元。原文引述业内人士观点称，处罚密度和行业覆盖面的显著扩大释放出监管全面压实券商反洗钱主体责任的信号；中小券商成为受罚主力军，反映其反洗钱合规体系相对薄弱，也表明监管正在从「重点打击头部机构」向「全面覆盖行业」转变。另有观点认为，反洗钱合规对证券公司已不再是「软指标」，而是关乎机构声誉与业务资质的「硬约束」。

上述趋势判断来自业内人士观点，属来源方判断而非已证实结论；同时，2026年的被罚数量与金额系记者不完全统计所得，不能等同于监管口径的完整数据，实际处罚范围可能更大。

常见问题

2026年券商反洗钱罚单数量是多少？

据券商中国记者不完全统计，2026年以来央行及其分支机构已向证券行业开出至少11张反洗钱相关罚单，涉及11家券商。该数字为媒体统计口径，非监管口径的完整数据。

被罚的主要原因是什么？

来源材料显示，国投证券与东方财富证券共同的处罚事由为未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易；国投证券还涉及未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。原文称前两类是近年来券商反洗钱罚单中最常见的违规情形。

与2025年相比有何变化？

按来源材料，2025年全年仅2家券商受到央行反洗钱处罚，机构罚款合计259万元，含个人罚款合计约269万元；2026年不完全统计为至少11家、机构罚款合计约1060万元。原文据此认为处罚数量和金额均明显增多，但该对比基于不完全统计，且监管趋势判断来自业内人士观点。