国投证券与东方财富证券因何被央行处罚？

央行网站披露，国投证券与东方财富证券分别被警告并处罚款81.8万元和74万元，处罚决定日期均为2026年6月22日。这一结论来自财联社2026年9月11日整理的公开信息，属于对央行公示处罚决定的转述，具体认定以央行公示原文为准。

处罚的具体内容是什么

据央行公示，银罚决字〔2026〕71号对国投证券股份有限公司予以警告，并罚款81.8万元；银罚决字〔2026〕72号对东方财富证券股份有限公司予以警告，并罚款74万元。两份处罚决定的作出日期均为2026年6月22日。

两家机构被认定的违法行为数量不同：国投证券为三项，东方财富证券为两项。

两家机构被认定的违法行为有何差异

国投证券被认定的三项违法行为为：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易；未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。

东方财富证券被认定的两项违法行为为：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易。

两家机构被认定的共同点集中在客户尽职调查与可疑交易报告两项义务上；差异在于国投证券另被认定涉及洗钱风险评估或风险管理制度建设。来源材料未披露两项处罚金额差异的具体计算依据。

这些认定对应哪些合规义务

来源材料将上述处罚事项对应的合规义务归纳为四类：客户尽职调查、可疑交易报告、洗钱风险评估及相应风险管理制度建设，并说明这些属于反洗钱监管框架下的机构义务。

需要说明的是，上述归纳来自来源材料的机制解释部分，并非处罚决定书原文表述。来源材料未提供两家机构对处罚的回应、整改情况或后续影响。

常见问题

两家券商分别被罚了多少钱？

国投证券被警告并罚款81.8万元，东方财富证券被警告并罚款74万元，处罚决定日期均为2026年6月22日。以上数字来自央行公示文号银罚决字〔2026〕71号和72号。

两家机构被认定的违法行为完全一样吗？

不完全一样。两家均被认定未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易；国投证券另被认定未按规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。

这些处罚是否已有后续进展披露？

来源材料仅整理了央行公示的处罚信息及对应合规义务，未提供两家机构的回应、整改措施或其他后续进展。相关问题来源材料未提供。