证监会对*ST卓然涉嫌定期报告财务数据虚假记载作出行政处罚事先告知，拟对上市公司罚款1250万元、对6名责任人合计罚款3580万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入，并认定其涉嫌触及重大违法强制退市情形。上述结论来自财联社2026年9月11日整理的公开内容，属拟处罚阶段的事先告知，最终结果以正式决定为准。

拟处罚的事实依据与金额

据证监会消息，经查，*ST卓然相关年度存在虚增利润等行为，证监会认定其严重违反证券法律法规。基于此，证监会拟对上市公司上海卓然工程技术股份有限公司罚款1250万元，对6名责任人合计罚款3580万元，并对实际控制人采取10年证券市场禁入。

需要区分的是：目前披露的是"拟"处罚内容，属于行政处罚事先告知环节，即证监会在作出正式决定前，向当事人告知拟处罚内容及事实、理由、依据。来源材料未提供虚增利润的具体年度、金额或占比数据。

退市程序与延伸调查

*ST卓然涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序。重大违法强制退市指上市公司触及重大违法情形时，交易所依法启动的强制退市程序。

此外，证监会决定对本案所涉会计师事务所执业行为正式立案调查，涉嫌未能勤勉尽责的将依法严惩；对于可能涉及的犯罪线索，证监会表示将坚持应移尽移原则，按《刑法》及相关立案追诉标准规定移送公安机关。退市程序的具体进程与结果尚待后续披露。

常见问题

这次处罚是否已经最终确定？

不是。上述内容为行政处罚事先告知阶段的拟处罚内容，最终处罚结果以证监会正式决定为准。来源材料未提供正式决定的时间表。

罚款金额是如何分配的？

证监会拟对上市公司罚款1250万元，对6名责任人合计罚款3580万元，两者为并列的拟处罚金额。来源材料未披露各责任人具体的罚款分摊情况。

退市是否已经执行？

尚未。来源材料表述为*ST卓然涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序，具体进程与结果尚待后续披露。